186tyc.com:华夏收入混合:华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)

时间:2019年10月21日 13:50:49 中财网
原标题:华夏基金管理有限公司:华夏收入混合:华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)
华夏收入混合型证券投资基金
招募说明书(更新)


2019年
10月
21日公告

基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)

重要提示

华夏收入混合型证券投资基金(原中信红利精选股票型证券投资基金,以下简称“本基
金”)经中国证监会
2005年
10月
13日证监基金字
[2005]171号文核准募集。本基金的基金
合同于
2005年
11月
17日正式生效。根据中国证监会
2009年
1月
4日《关于核准中信经典
配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监许可
[2009]1号),本基
金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。根据本基金管理人
2010年
3月
11日刊登的
《华夏基金管理有限公司关于修订中信红利精选股票型证券投资基金基金合同及托管协议
部分条款的公告》,有关的基金合同修订自
2010年
3月
24日起生效。根据基金管理人
2015

7月
3日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》,华夏收
入股票型证券投资基金自
2015年
7月
15日起更名为华夏收入混合型证券投资基金。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金风险与收益高于
债券基金与货币市场基金。根据
2017年
7月
1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,
基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风
险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风
险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。


投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
谨慎做出投资决策。


基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。



华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本招募说明书所载内容截止日为
2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)

目录

一、绪言
...........................................................................................................................................1
二、释义
...........................................................................................................................................1
三、基金管理人
...............................................................................................................................6
四、基金托管人
..............................................................................................................................13
五、相关服务机构
..........................................................................................................................17
六、基金的募集
..............................................................................................................................69
七、基金合同的生效
......................................................................................................................70
八、基金份额的申购、赎回与转换
...............................................................................................70
九、基金份额的非交易过户与转托管等业务
...............................................................................94
十、基金的投资
..............................................................................................................................95
十一、基金的业绩
........................................................................................................................104
十二、基金财产
............................................................................................................................105
十三、基金资产的估值
................................................................................................................106
十四、基金收益和分配
................................................................................................................110
十五、基金费用与税收
................................................................................................................111
十六、基金的会计和审计
............................................................................................................113
十七、基金的信息披露
................................................................................................................113
十八、风险揭示
............................................................................................................................118
十九、基金的终止与清算
............................................................................................................122
二十、基金合同的内容摘要
........................................................................................................123
二十一、基金托管协议的内容摘要
.............................................................................................136
二十二、对基金份额持有人的服务
.............................................................................................140
二十三、其他应披露事项
............................................................................................................142
二十四、招募说明书存放地点和查询办法
.................................................................................143
二十五、备查文件
........................................................................................................................143



华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


一、绪言

华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依
据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
华夏收入混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”
)、《关于核准中
信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》和其他有关法律法规
的规定编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作出任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义

在本招募说明书中,除非文中另有所指,下列词语或简称代表以下含义:
基金或本基金:指华夏收入混合型证券投资基金。

基金管理人或本基金管理人:指华夏基金管理有限公司。



基金托管人:指中国建设银行股份有限公司。


基金合同、《基金合同》:指《华夏收入混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充。


1


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


托管协议或本托管协议:

招募说明书:
基金产品资料概要:

基金份额发售公告:
法律法规:

《基金法》:

《销售办法》:

《信息披露办法》:

《运作办法》:

《证券法》:

《流动性风险管理规定》:

中国证监会:
银行业监督管理机构:
基金合同当事人:

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏收入
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充。

指《华夏收入混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。

指《华夏收入混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新。


指原《中信红利精选股票型证券投资基金份额发售公告》。

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等。

指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时作出的修订。

指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作
出的修订。

指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
关对其不时作出的修订。


指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作
出的修订。

指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的
修订。

指中国证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10月
1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订。

指中国证券监督管理委员会。

指中国人民银行和
/或中国银行保险监督管理委员会。

指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人。


2


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


个人投资者:
机构投资者:
指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基
金的自然人。

指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立
并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

合格境外机构投资者:
投资人:
基金份额持有人:
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准投资于中国
证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基
金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
者的合称。

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

基金销售业务:
销售机构:
直销机构:
代销机构:
基金销售网点:
指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投
资等业务。

指直销机构和代销机构。

指华夏基金管理有限公司。

指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得
基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构。

指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

注册登记业务:
注册登记机构:
指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册等。

指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华夏
基金管理有限公司或接受其委托代为办理注册登记业务
的机构。

3


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况
的账户。

基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账
户。

基金合同生效日:指基金募集期结束后满足基金合同生效条件,基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会
书面确认的日期。

基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过
3个月。

存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

开放日:指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日
期。

T日:指销售机构受理的投资人有效申请工作日。

T+n日:指自
T日起第
n个工作日(不包含
T日)。

交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

业务规则:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由
基金管理人制订的规范基金管理人所管理的开放式证券
投资基金注册登记运作方面的业务规则,由基金管理人和
投资人共同遵守。

认购:指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为。

申购:指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为。

赎回:指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理
人购回基金份额的行为。

基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金

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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


转托管:

巨额赎回:

元:
基金收益:

基金资产总值:

基金资产净值:
基金份额净值:
基金资产估值:

流动性受限资产:

摆动定价机制:

份额间的转换行为。


指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份
额从某一交易账户转入另一交易账户的行为。

本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
日基金总份额的
10%时。

指人民币元。

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约。

指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和。

指基金资产总值减去基金负债后的价值。


指基金份额的资产净值。

指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程。

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交
易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提
前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等。

指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给
实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有
人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得
到公平对待。


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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介。

不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使
基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事
件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。


三、基金管理人

(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
设立日期:
1998年
4月
9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为
23800万元,公司股权结构如下:


持股单位
中信证券股份有限公司



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


天津海鹏科技咨询有限公司
合计



持股占总股本比例


62.2%
13.9%
13.9%
10%


100%


(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚
基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(
Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。


胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。


杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。


李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,
中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。


李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。


张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。


张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。


支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


独立董事等。


杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司
(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金
管理有限公司董事等。


杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部
B角(主持工作)、总监等。


史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部
B角、总监等。


宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。


陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。


朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部
B角等。


张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华
盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。


刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。


阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。


李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。


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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


2、本基金基金经理

郑煜女士,中国科技大学管理科学与工程学硕士。曾任华夏证券高级分析师,大成基金
高级分析师、投资经理。

2004年
8月加入原中信基金,曾任股权投资部总监、华夏基金股
票投资部副总经理、华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理(
2006年
8月
11日至
2011

3月
17日期间)、华夏红利混合型证券投资基金基金经理(
2010年
1月
16日至
2011年
3

17日期间)、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(
2016年
1月
29日至
2017年
3月
7日期间)、华夏创新前沿股票型证券投资基金基金经理(
2016年
9月
7日至
2018年
1月
17日期间)、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(
2016年
11

2日至
2018年
1月
17日期间)等,现任华夏基金管理有限公司总经理助理、董事总经理,
华夏收入混合型证券投资基金基金经理(
2009年
2月
4日起任职)。


历任基金经理:
2005年
11月
17日至
2007年
4月
12日期间,梁丰先生任基金经理;
2007年
4月
13日至
2008年
5月
18日期间,郭楷泽先生任基金经理;
2008年
5月
19日至
2009年
4月
18日期间,赵航先生、孙建波先生任基金经理。



3、本公司股票投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

朱熠先生,华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监,投资经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。


9


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制中期和年度基金报告。

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制
度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(1)承销证券。

(2)向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券。

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

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(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。

(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。

(五)基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度
及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
内部监控等要素。公司已经通过了
ISAE3402(《鉴证业务国际准则第
3402号》)认证,获得
无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。



1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制
文化。


(1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事
3名。董事会下设审计委员会等专门
委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

(2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合
理的组织结构。

(3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并
进行持续教育。

2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。


对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,
风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日
常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险
并制定风险控制制度。


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3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管
理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的
检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离
设置,相互检查、相互制约。


(1)投资控制制度
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金经
理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组在
基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。


①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易
制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责
制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责确
定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经
过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执
行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资
比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从
事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控;
监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

(2)会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核
查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

(3)技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管
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理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的
制度。


(4)人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确
保人力资源的有效管理。


(5)监察制度
公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查
程序和处理制度,以及对员工行为的监察。


(6)反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反
恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反
洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依
法切实履行金融机构反洗钱义务。



4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行
处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的
权限。



5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制
制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营
管理活动的有效运行。



6、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

(一)基金托管人情况

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1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:
2004年
9月
17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12号
联系人:田青
联系电话:
010-67595096
中国建设银行成立于
1954年
10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于
2005年
10月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码
939),于
2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市
(股票代码
601939)。

2018年末,集团资产规模
23.22万亿元,较上年增长
4.96%。2018年度,集团实现净
利润
2,556.26亿元,较上年增长
4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为


1.13%和
14.04%;不良贷款率
1.46%,保持稳中有降;资本充足率
17.19%,保持领先同业。

2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》
“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》
“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》
“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“
2018年
中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会
2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工
300余人。自
2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。


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2、主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。


原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。



3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2019年二季度末,
中国建设银行已托管
924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后
9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在
2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在
2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。


(二)基金托管人的内部控制制度


1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

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和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。



2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。



2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

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五、相关服务机构

(一)销售机构
1、直销机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:www.ChinaAMC.com
2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:
95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:
95566
(3)中国建设银行股份有限公司
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住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:
95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:
95559
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:
95555
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65556689
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传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:
95558

(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路
12号
办公地址:上海市北京东路
689号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:
95528
(8)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路
154号
办公地址:福州市湖东路
154号
法定代表人:高建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人:梁曦
网址:www.cib.com.cn
客户服务电话:
95561
(9)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:
95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
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(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街
131号
办公地址:北京市西城区金融大街
3号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:
95580
传真:010-68858117
联系人:陈春林
网址:www.psbc.com
(11)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲
17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人:谢小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话:
95526
(12)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:
95577
(13)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路
5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路
5047号
法定代表人:孙建一
20


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电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:张莉
网址:bank.pingan.com
客户服务电话:
95511-3

(14)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服务电话:
95574
(15)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:
96588(青岛)、400-669-6588(全国)
(16)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路
21号
办公地址:东莞市莞城区体育路
21号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
联系人:林柳阳
21


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网址:www.dongguanbank.cn
客户服务电话:
0769-96228

(17)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路
46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路
46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:
400-888-8508
(18)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路
336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路
336号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服务电话:
400-699-6588
(19)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人:黄慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服务电话:
96558(武汉)、400-609-6558(全国)
(20)江苏银行股份有限公司
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住所:南京市洪武北路
55号
办公地址:南京市洪武北路
55号
法定代表人:黄志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:
95319

(21)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道
256号洛阳银行三楼
306室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人:董鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话:
0379-96699
(22)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
法定代表人:叶文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人:王淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服务电话:
400-831-1777
(23)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路
88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路
88号
法定代表人:陈占维
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电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:www.bankofdl.com
客户服务电话:
400-664-0099

(24)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街
28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街
28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人:王栋
网址:www.hebbank.com
客户服务电话:
400-612-9999
(25)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路
60号
办公地址:陕西省西安市高新路
60号
法定代表人:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
网址:www.xacbank.com
客户服务电话:
400-869-6779
(26)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路
413号
办公地址:江苏省常州市和平中路
413号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋娇
24


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网址:www.jnbank.com.cn
客户服务电话:
0519-96005

(27)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:刘芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服务电话:
96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)
(28)长沙银行股份有限公司
住所:长沙市岳麓区滨江路
53号楷林商务中心
B座
办公地址:长沙市岳麓区滨江路
53号楷林商务中心
B座
法定代表人:朱玉国
电话:0731-89736250
传真:0731-89736250
联系人:于立娜
网址:www.bankofchangsha.com
客户服务电话:
40067-96511
(29)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人:许蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:
400-858-8888
(30)吉林银行股份有限公司
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住所:吉林省长春市经济开发区
1817号
办公地址:吉林省长春市经济开发区
1817号
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服务电话:
400-889-6666

(31)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:
96067
(32)渣打银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
201号渣打大厦
办公地址:上海市浦东新区福山路
500号城建国际中心
23楼
法定代表人:张晓蕾
电话:021-50163812
传真:021-50162407
联系人:乌彬
网址:www.sc.com/cn
客户服务电话:
800-820-8088
(33)泉州银行股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路
3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路
3号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
26


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


传真:0595-22578871
联系人:董培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服务电话:
400-889-6312

(34)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
828号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段
208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
电话:0731-89828592
传真:0731-89828806
联系人:曾玉姣
网址:www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话:
0731-96599
(35)青岛农村商业银行股份有限公司
住所:山东省青岛市崂山区香港东路
109号
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路
109号
法定代表人:刘仲生
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
联系人:李洪姣
网址:www.qrcb.com.cn
客户服务电话:
400-11-96668(全国)、96668(青岛)
(36)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路
23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路
23号中科金座
法定代表人:窦荣兴
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
联系人:牛映雪
网址:www.zybank.com.cn
27


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客户服务电话:
95186

(37)瑞士银行(中国)有限公司
住所:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际中心
1220B-1230单元
办公地址:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际中心
1220B-1230单元
法定代表人:张琼
电话:021-23057266
传真:010-58327138
联系人:徐超
网址:http://www.sbc628.com/www.ubs.com/cn/sc/ubs-china.html
客户服务电话:
400-810-6299
(38)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座
5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:
010-66045678
(39)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
办公地址:北京市海淀区太月园
3号楼
5层
521室
法定代表人:齐凌峰
电话:010-82050520
传真:010-82086110
联系人:阮志凌
网址:www.9ifund.com
客户服务电话:
400-158-5050
(40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
28


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办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:http://8.jrj.com.cn.sbc628.com/
客户服务电话:
400-166-1188

(41)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地址:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:
400-920-0022、021-20835588
(42)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2号绿地紫峰大厦
2005室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166转
837
联系人:孙平
网址:www.huilinbd.com
客户服务电话:
025-66046166
(43)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
29


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联系人:李娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服务电话:
021-50810673


(44)腾安基金销售(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址:深圳市南山区天海二路
33号腾讯海滨大厦
15楼
法定代表人:刘明军
电话:0755-86013388转
80618
联系人:谭广锋
网址:www.tenganxinxi.com
客户服务电话:
95017

(45)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址:北京市海淀区信息路甲
9号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
联系人:霍博华
网址:http://www.sbc628.com/8.baidu.com/
客户服务电话:
95055
(46)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路
508号北美广场
B座
12楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
网址:www.noah-fund.com
客户服务电话:
400-821-5399
30


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(47)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服务电话:
4006-788-887
(48)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
7楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:
400-181-8188
(49)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:
400-700-9665
(50)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号
1栋
202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
1号环球金融中心西塔
14层
31


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法定代表人:陈柏青
电话:18205712248
联系人:韩爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服务电话:
95188

(51)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555号裕景国际
B座
16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:www.erichfund.com
客户服务电话:
400-820-2899
(52)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:
400-877-3772
(53)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里
2号民建大厦
6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
32


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网址:www.myfund.com
客户服务电话:
400-888-6661

(54)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号
53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:http://www.leadfund.com.cn.sbc628.com/
客户服务电话:
95733
(55)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路
45号(锦昌大厦)
1幢
10楼
1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路
45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
客户服务电话:
400-068-0058
(56)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人:余永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服务电话:
400-021-8850
(57)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
33


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住所:北京市海淀区东北旺村南
1号楼
7层
7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
1302室
法定代表人:王兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人:高雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服务电话:
4000888080

(58)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人:马浩
网址:www.5irich.com
客户服务电话:
400-6262-818
(59)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
18层
1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:
400-609-9200
(60)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
34


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电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
网址:www.snjijin.com
客户服务电话:
95177

(61)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-08
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497363
传真:010-64788105
联系人:王笑硕
网址:www.zscffund.com
客户服务电话:
400-012-5899
(62)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼
1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼
1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:
400-687-7899
(63)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路
667弄
107号
201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路
799号陆家嘴世纪金融广场
9楼
法定代表人:马刚
电话:021-60818757、13916871276
传真:021-60818280
联系人:周晶
35


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网址:www.tonghuafund.com
客户服务电话:
400-101-9301


(64)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:www.chtwm.com
客户服务电话:
400-898-0618
(65)深圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号皇岗商务中心
2405
法定代表人:华建强
电话:0755-23919681
传真:0755-88603185
联系人:马文静
网址:www.yitfund.com
客户服务电话:
400-895-5811

(66)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址:
www.hcjijin.com
客户服务电话:
400-619-9059
36


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(67)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6号万通中心
D座
21层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170806
传真:010-58170910
联系人:蒋煜
网址:www.shengshiview.com.cn
客户服务电话:
010-58170761
(68)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:
400-893-6885
(69)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路
8号院
2号楼
106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10号楼
法定代表人:杨纪峰
客户服务电话:
400-680-2123
联系人:陶翰辰
网址:www.zhixin-inv.com
(70)海银基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区银城中路
8号
4楼
办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路
8号
4楼
法定代表人:惠晓川
电话:021-80134149
37


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传真:021-80133413
联系人:秦琼
网址:www.fundhaiyin.com
客户服务电话:
400-808-1016

(71)上海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路
2819号
1幢
109室
办公地址:上海市浦东新区民生路
1403号信息大厦
1215室
法定代表人:赵惠蓉
电话:021-68682279转
604
传真:021-68682297
联系人:潘静洁
网址:www.jfcta.com
客户服务电话:
400-021-9898
(72)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦
B座
9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服务电话:
400-111-0889
(73)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人:申健
电话:18918353003
传真:021-20219923
联系人:宋楠
网址:http://www.sbc628.com/www.wg.com.cn/
38


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客户服务电话:
021-20292031

(74)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2地块新浪总部科
研楼
5层
518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2地块新浪总
部科研楼
5层
518室
法定代表人:李昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人:付文红
网址:www.xincai.com
客户服务电话:
010-62675369

(75)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街
8号
2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座
12层
B
法定代表人:许宁
电话:010-85610733
传真:010-85622351
联系人:彭雪琳
网址:http://www.sbc628.com/www.htfund.com/
客户服务电话:
400-829-1218
(76)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
传真:010-65330699
联系人:李海燕
网址:www.jianfortune.com
客户服务电话:
400-673-7010
39


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(77)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人:王廷富
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
网址:www.520fund.com.cn
客户服务电话:
400-821-0203
(78)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
18号楼(
100000)
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
客户服务电话:
400-810-5919

(79)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
法定代表人:燕斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人:兰敏
网址:www.66zichan.com
客户服务电话:
400-166-6788
(80)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
40


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212-317
传真:0411-84396536
联系人:张晓辉
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服务电话:
400-0411-001

(81)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路
100号金外滩国际广场
19楼
办公地址:上海市虹梅路
1801号凯科国际大厦
7楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
网址:http://www.sbc628.com/tty.chinapnr.com
客户服务电话:
400-821-3999
(82)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:
400-820-5369
(83)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132-801
41


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传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
网址:www.zhongzhengfund.com
客户服务电话:
400-6767-523

(84)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:姜颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服务电话:
400-618-0707
(85)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法定代表人:刘鹏宇
电话:18938644421
传真:0755-83999926
联系人:马力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服务电话:
0755-83999907
(86)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
网址:www.lufunds.com
42


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客户服务电话:
400-821-9031

(87)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路
505号东方纯一大厦
15楼
法定代表人:袁顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人:刘璐
网址:www.dtfunds.com
客户服务电话:
400-928-2266
(88)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:
020-89629066
(89)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北
6号楼
6楼
602、603
房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路
6号院国际电子城
b座
法定代表人:王旋
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
联系人:胡静华
网址:www.hgccpb.com
客户服务电话:
4000-555-671

(90)奕丰基金销售有限公司
43


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住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人:
TEO WEE HOWE
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服务电话:
400-684-0500

(91)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
A座
5层
法定代表人:钱昊旻
电话:
010-59336519
传真:010-59336500
联系人:孙雯
网址:www.jnlc.com
客户服务电话:
4008-909-998
(92)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区显龙山路
19号
1幢
4层
1座
401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电话:010-89188692
传真:010-89180000
联系人:黄立影
网址:http://fund.jd.com.sbc628.com/
客户服务电话:
95118、400-098-8511
(93)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
1号楼
27层
法定代表人:弭洪军
44


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电话:021-33357030
传真:021-63353736
联系人:李娜
网址:www.cmiwm.com
客户服务电话:
400-876-5716

(94)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
7层
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
联系人:刘昕霞
网址:www.jfzinv.com
客户服务电话:
400-930-0660
(95)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:袁永姣
网址:http://www.sbc628.com/danjuanapp.com
客户服务电话:
400-159-9288
(96)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
333号
729S室
办公地址:上海市虹口区公平路
18号
8栋嘉昱大厦
6层
法定代表人:许欣
电话:021-68609600-5905
传真:021-33830351
联系人:屠帅颖
45


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网址:www.qiangungun.com
客户服务电话:
400-700-9700


(97)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
5层
法定代表人:李修辞
电话:18511290872
传真:010-59013828
联系人:邵玉磊
网址:www.wanjiawealth.com
客户服务电话:
010-59013842
(98)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
网址:www.citicsf.com
客户服务电话:
400-990-8826

(99)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户服务电话:
95521
46


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(100)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:
95587
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(101)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:
95536
(102)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:
95565
(103)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路
183-187号大都会广场
43楼(4301-4316房)
办公地址:广州市天河区马场路
26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
47


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电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:
www.gf.com.cn
客户服务电话:
95575或致电各地营业网点

(104)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:
95548
(105)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:
4008-888-888或
95551
(106)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路
98号
办公地址:上海市黄浦区广东路
689号
10楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
48


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网址:www.htsec.com
客户服务电话:
95553、400-888-8001

(107)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层(200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈宇
网址:www.swhysc.com
客户服务电话:
95523、400-889-5523
(108)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565955
联系人:乔琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:
95562
(109)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:
95579、400-888-8999
(110)安信证券股份有限公司
49


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住所:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元

法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服务电话:
95517

(111)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-67616310
传真:023-63786212
联系人:周青
网址:www.swsc.com.cn
客户服务电话:
400-809-6096
(112)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
网址:www.xcsc.com
客户服务电话:
95351
(113)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19楼
法定代表人:张建军
50


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电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服务电话:
95322

(114)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-20层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127641
联系人:韩秀萍
网址:www.mszq.com
客户服务电话:
95376
(115)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路
179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路
179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:
95578
(116)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区滨水西道
8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
51


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网址:www.ewww.com.cn
客户服务电话:
400-651-5988


(117)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011
号港中旅大厦
18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:
95597

(118)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:
95573
(119)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
网址:http://sd.citics.com.sbc628.com
客户服务电话:
95548
52


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(120)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路
181号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:
95330
(121)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:
95321
(122)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22-24层
法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服务电话:
95571
(123)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
53


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法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人:李春芳
网址:www.cgws.com
客户服务电话:
400-666-6888、0755-33680000

(124)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
客户服务电话:
95525、400-888-8788
(125)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人:梁微
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:
95396
(126)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
54


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联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:
95360

(127)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路
389号
办公地址:江苏省南京市江东中路
389号
法定代表人:步国旬
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人:王万君
网址:www.njzq.com.cn
客户服务电话:
95386
(128)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路
336号
办公地址:上海市西藏中路
336号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
网址:www.962518.com
客户服务电话:
400-891-8918
(129)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西世贸中心
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:
400-712-1212
55


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


(130)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:
95570
(131)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
网址:www.pingan.com
客户服务电话:
95511-8
(132)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:范超
网址:www.hazq.com
客户服务电话:
95318
(133)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路
13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路
46号

56


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法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:
95563

(134)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26-28层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静
网址:www.cfzq.com
客户服务电话:
95317
(135)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
30楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:
95328
(136)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路
10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
57


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联系人:程月艳、李盼盼、党静
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:
95377

(137)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层、10层
法定代表人:

电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:
400-818-8118
(138)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:
95531、400-888-8588
(139)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
办公地址:上海浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
法定代表人:宁敏
电话:021-20328000
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服务电话:
400-620-8888
58


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(140)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
法定代表人:庞介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服务电话:
400-196-6188
(141)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路
88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372、15170012175
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
网址:www.gszq.com
客户服务电话:
956080
(142)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街
198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198号
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
联系人:谢国梅
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:
95584
(143)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005
59


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


室(
830002)
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
客户服务电话:
400-800-0562

(144)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315125
联系人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
客户服务电话:
95538
(145)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼
法定代表人:李强
客户服务电话:
400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
(146)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路
12号中民时代广场
B座
25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
60


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联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:
95358

(147)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路
36号证券大厦
4楼
办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融中心
17层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服务电话:
95372
(148)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:
95335
(149)华林证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
1-1号君泰国际
B栋一层
3号
办公地址:深圳市福田区民田路
178号华融大厦
6楼
法定代表人:林立
电话:0755-83255199
传真:0755-82707700
联系人:胡倩
网址:www.chinalin.com
客户服务电话:
400-188-3888
61


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(150)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路
500号城建国际中心
26楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616-8076
传真:021-68767032
联系人:刘熠
网址:www.tebon.com.cn
客户服务电话:
400-888-8128
(151)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街
232号陕西信托大厦
16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街
232号陕西信托大厦
16-17楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:
95582
(152)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路
157号新天地大厦
7、8层
办公地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服务电话:
95547
(153)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路
308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路
308号
62


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法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服务电话:
95368、400-468-8888(全国)

(154)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服务电话:
010-65051166
(155)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服务电话:
95336
(156)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路
399号明天广场
20楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
63


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网址:www.shhxzq.com
客户服务电话:
400-820-5999


(157)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:高涛
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
联系人:胡芷境
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:
400-600-8008、95532
(158)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
10层
法定代表人:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
网址:www.lxsec.com
客户服务电话:
95564
(159)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路
833号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人:姜志伟
网址:www.jhzq.com.cn
客户服务电话:
400-666-2288
(160)国金证券股份有限公司
64


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住所:成都市青羊区东城根上街
95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街
95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服务电话:
95310

(161)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街
5号新盛大厦
A座
6层-9层
办公地址:北京市西城区金融街
5号新盛大厦
A座
6层-9层
法定代表人:赵大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人:李微
网址:www.e5618.com
客户服务电话:
400-889-5618
(162)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:
400-800-5000
(163)万和证券股份有限公司
住所:海口市南沙路
49号通信广场二楼
办公地址:深圳市深南大道
7028号时代科技大厦
20层西
法定代表人:王宜四
65


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电话:0755-82830333
传真:0755-25170807
联系人:郭东彤
网址:www.wanhesec.com
客户服务电话:
4008-882-882

(164)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦
10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦
10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服务电话:
400-836-6366
(165)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路
389号志远大厦
18层
办公地址:北京市西城区北展北街
9号华远企业号
D座
3单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321717、18500505235
传真:010-88321763
联系人:唐昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服务电话:
400-665-0999
(166)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚
电话:029-88447611
传真:029-88447611
联系人:曹欣
66


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网址:www.kysec.cn
客户服务电话:
95325、400-860-8866

(167)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路
5号院
3号楼中建财富国际中心
27层
法定代表人:吕春卫
电话:010-86499427
传真:010-86499401
联系人:丁倩云
网址:www.lczq.com
客户服务电话:
400-620-6868
(168)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
1号楼
B座
13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路
288号国华人寿金融大厦
8层
806
法定代表人:路昊
电话:021-68595698
传真:021-68595766
联系人:茆勇强
网址:www.huaruisales.com
客户服务电话:
400-111-5818
(169)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
电话:13752528013
传真:021-50701053
联系人:卢亚博
网址:http://www.xyinsure.com.sbc628.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话:
400-080-8208
(170)阳光人寿保险股份有限公司
67


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住所:海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12号院
1号昆泰国际大厦
12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771
传真:010-85632773
联系人:王超
网址:http://fund.sinosig.com.sbc628.com/
客户服务电话:
95510


(171)中国人寿保险股份有限公司
住所:中国北京市西城区金融大街
16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街
16号
法定代表人:王滨
电话:010-63631536
传真:010-66222276
联系人:柳亚卿
网址:www.e-chinalife.com
客户服务电话:
95519
(172)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路
687号一幢二楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:毛淮平
电话:
传真:010-88066214
联系人:张静
网址:www.amcfortune.com
客户服务电话:
400-817-5666
基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少销售机构。销售机构可以
根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

(二)注册登记机构
名称:华夏基金管理有限公司

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住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(三)律师事务所


名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
10层
法定代表人:朱小辉
联系电话:
010-57763888
传真:010-57763777
联系人:李晗
经办律师:吴冠雄、李晗


(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:
010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办注册会计师:王珊珊、马剑英


六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定,经中国证监会
2005年
10月
13日证监基金字
[2005]171号文核准募集。

本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。


69


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本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币
1.00元进行发售。

本基金自
2005年
10月
21到
2005年
11月
15日进行发售。

本基金设立募集期共募集
543,579,037.46份基金份额,有效认购户数为
7,378户。


七、基金合同的生效

根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于
2005年
11月
17日正式生
效。


八、基金份额的申购、赎回与转换

(一)申购与赎回的场所
1、直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。


(1)北京分公司
地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
1层(100033)
电话:010-88087226
传真:010-88066028
(2)北京东中街投资理财中心
地址:北京市东城区东中街
29号东环广场
B座一层(
100027)
电话:010-64185183
传真:010-64185180
(3)北京科学院南路投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村科学院南路
9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)
电话:010-82523198
传真:010-82523196
(4)北京东四环投资理财中心
地址:北京市朝阳区八里庄西里
100号住邦
2000商务中心
1号楼一层(
100025)
电话:010-85869755
传真:010-85869575
70


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


(5)北京望京投资理财中心
地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦
103(100102)
电话:010-64709882
传真:010-64702330

(6)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号
101A室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998

(7)上海静安嘉里投资理财中心
地址:上海市静安区南京西路
1515号静安嘉里中心办公楼一座
2608单元(
200040)
电话:021-60735022
传真:021-60735010

(8)深圳分公司
地址:深圳市福田区莲花街道益田路
6001号太平金融大厦
40层
02室(518038)
电话:0755-82033033
传真:0755-82031949

(9)南京分公司
地址:南京市鼓楼区汉中路
2号金陵饭店亚太商务楼
30层
B区(210005)
电话:025-84733916
传真:025-84733928

(10)杭州分公司
地址:浙江省杭州市西湖区杭大路
1号黄龙世纪广场
B区
4层
G05、G06室(310007)
电话:0571-89716606
传真:0571-89716611

(11)广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔写字楼
5305房(510623)
电话:020-38461058
传真:020-38067182

(12)广州天河投资理财中心
地址:广州市天河区珠江西路
5号
5306房(510623)

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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


电话:020-38460001

传真:020-38067182

(13)成都分公司
地址:成都市高新区交子大道
177号中海国际中心
B座
1栋
1单元
14层
1406-1407号
(610000)
电话:028-65730073
传真:028-86725411

(14)电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系
统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司
网站查询。本公司网址:
www.ChinaAMC.com。



2、代销机构

本基金销售机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中
“(一)销售机构”的相关描述。


投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金的申购与赎回等业务。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并
在基金管理人网站公示。


(二)申购与赎回的开放日及时间

投资人可办理基金份额的申购、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正
常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申
购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。


基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理投资人的申购、赎回申请,但
是对于投资人在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理
基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。


若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

本基金已于
2005年
12月
22日开放日常申购、赎回与转换业务。

(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。

2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。


72


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最

迟于新规则开始实施日前
3个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。

(四)申购与赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务,每次最低申购金额为
1.00

元(含申购费);通过其他代销机构办理本基金的申购业务,每次最低申购金额以各代销机
构规定的为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时,在直销机构或华夏财富每次赎回申请不得低于


1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余
额不足
1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。在其他代销机构每次最低赎回份额、基金份
额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额以各代销机构的规定为
准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。



4、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整,最迟在调整生效前
3个工作日

在至少一种中国证监会指定媒介公告。

(五)申购与赎回的程序
1、申购与赎回的申请方式
基金投资人须按基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的

申请。投资人申购本基金时,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资人提交赎回
申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请
无效而不予成交。



2、申购与赎回申请的确认

投资人
T日申购基金成功后,注册登记机构在
T+1日为投资人办理增加权益的登记手
续,投资人自
T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资人
T日赎回基金成功后,注册登记
机构在
T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。



T日规定时间受理的申请,正常情况下投资人应在
T+2日通过本公司客户服务电话或到

其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。

3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还
给投资人。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在
T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同及本招募说明书的有关规定处理。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理程序进行调整,并提前公告。

(六)申购费与赎回费
1、本基金的申购费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率

按单笔分别计算。具体费率如下:


申购金额(含申购费)

100万元以下
100万元以上(含
100万元)
-200万元以下
200万元以上(含
200万元)
-500万元以下
500万元以上(含
500万元)



申购费率


1.5%
1.2%
0.8%
每笔
500元



2、本基金赎回费率不超过赎回金额的
0.5%,赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加
而递减,具体费率如下:

持有
期限
7天以内

7天(含)不
满一年
满一年(含)不
满二年
满二年(含)
不满三年
三年
(含)以

赎回
费率
1.5% 0.5% 0.35% 0.2% 0

3、本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本
基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担,赎回费将按照赎回当时适
用的费率收取,对于赎回时份额持有不满
7天的,收取的赎回费全额计入基金财产,对赎回
时份额持有满
7天以上(含
7天)收取的赎回费,所收取赎回费的
25%归入基金资产,其余部
分作为注册登记费和其他手续费支出。



4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并
最迟将于新的费率或收费方式开始实施前
3个工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。



5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如
网上交易、移动客户端交易)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。


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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

(七)申购份额与赎回金额的计算方式


1、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额
/(1+申购费率)
(注:申购费用为固定金额时,净申购金额=申购金额
-申购费用)
申购费用=申购金额
-净申购金额
申购份额=净申购金额
/T日基金份额净值
例一:假定
T日的基金份额净值为
1.200元,若三笔申购金额分别为
1,000元、100万元、


200万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下:


申购1


申购2


申购3


申购金额(元,A)1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
1.5%

1.2%

0.8%

适用申购费率(
B)


988,142.29 1,984,126.98

净申购金额(C=A/(1+B))
985.22

14.78

11,857.71

15,873.02

申购费用(D=A-C)


821.02

823,451.91 1,653,439.15

申购份额(
E=C/1.200)



若申购金额为
500万元,则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下:


申购4

申购金额(元,A)5,000,000.00
申购费用(B)500.00
净申购金额(C=A-B)4,999,500.00
申购份额(D=C/1.200)4,166,250.00
2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中,

赎回总金额=赎回份额
×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额
×赎回费率

赎回金额=赎回总金额-赎回费用

例二:假定
T日的基金份额净值为
1.250元,投资者分别赎回本基金
1,000份、
10,000份、
10万份和
100万份,持有期分别为
6个月、
1年、2年和3年,则其获得的赎回金额计算如下:


赎回1


赎回2


赎回3


赎回4

1,000.00


10,000.00


100,000.00 1,000,000.00

赎回份额(A)



12,500.00

125,000.00 1,250,000.00

赎回总金额(元,B=A*1.250)
1,250.00


0.5%

0.35%

0.2%

0

适用赎回费率(C)



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6.25


43.75


250.00

0

赎回费用(D=B*C)



1,243.75

12,456.25

124,750.00 1,250,000.00

赎回金额(E=B-D)



3、基金份额资产净值的计算公式
T日基金份额资产净值
=T日闭市后的基金资产净值
/T日基金份额的余额数量
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监

会同意,可以适当延迟计算或公告。



4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,
有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。



5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点
后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。



6、本基金份额净值的计算,保留到小数点后
3位,小数点后第
4位四舍五入,由此产

生的误差在基金财产中列支。

(八)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情形之一时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、不可抗力。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值
50%以上

的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等
不充分。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利
益时。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过
50%,或者变相规避
50%集中度的情形时。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形之一时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、不可抗力。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、连续
2个或
2个以上开放日发生巨额赎回。

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值
50%以上

的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,

经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一时,基金管理人应及时向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金

管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但延缓期限不得超过
20个工作日。投资
人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。


(十)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的
10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分顺延赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序
执行。

(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一日基金总份额的
10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回
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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


份额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当
日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。


(3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额
20%以上的大额
赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可
以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资
人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额
20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎
回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。

②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎
回申请(包括单个投资人超过基金总份额
20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申
请)都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在
2日内通过指定媒介公告,说明有关处
理方法。


连续
2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的
赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过
20个工作日,
并应当在指定媒介上进行公告。


(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在至少一种指定媒介
上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为
1日,基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1个开放日的基金份额净值。


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华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


3、如发生暂停的时间超过
1日但少于
2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,
基金管理人应提前
2个工作日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并
公告最近
1个开放日的基金份额净值。



4、如发生暂停的时间超过
2周,暂停期间,基金管理人应每
2周至少刊登暂停公告
1
次。当连续暂停时间超过
2个月时,基金管理人可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂
停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前
2个工作日在至少一种指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近
1个开放日的基金份额净值。


(十二)基金份额的转换


1、基金转换的原则

(1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

(2)基金转换以份额为单位进行申请。

(3)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金
的份额净值为基准进行计算。

(4)投资者T日申请基金转换后,
T+1日可获得确认。

(5)除另有规定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,
单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

(6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基
金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的
比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择
和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

(7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于
可申购状态。

由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资
者应参照各代销机构的具体规定。

基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前
3个
工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。

2、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
79


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值。


(3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接
受该基金份额的转出申请。

(4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

(5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

(6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。

(7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的,基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊
登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊
登重新开放基金转换的公告。



3、转换费

(1)基金转换费:无。

(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收
费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费
与后端申购费(若有)后的余额。

(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例一。


②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例二。


③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
80


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例三。


④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例四。


⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例五。


⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例六。


⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例七。


⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用。


81


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


业务举例:详见“
4、业务举例”中例八。


⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例九。


⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十。



.从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十一。



.从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十二。



.从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率
=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率
×转
出基金的持有时间(单位为年),最低为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十三。


82


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


.从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用
=固定费用-转换金额
×转出基金的销售服务费率
×转出
基金的持有时间(单位为年),最低为
0。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十四。



.从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持
有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十五。



.从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“
4、业务举例”中例十六。



.对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间
=原持有时间
×原份额
/(原份额
+新增份额)
(4)上述费用另有优惠的,从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

4、业务举例
例一:假定投资者在
T日转出
1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金
基金份额净值为
1.200元。甲基金前端申购费率最高档为
1.5%,赎回费率为
0.5%。


(1)若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%,
该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00

83


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
6.00
转换金额(F=C-E)
1,194.00
转入时收取申购费率(G)
2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(H=F/(1+G)
))1,188.06
转入基金费用(I=F-H)
5.94
转入基金
T日基金份额净值(J)
1.300
转入基金份额(K=H/J)
913.89

(2)若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%,
该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
6.00
转换金额(F=C-E)
1,194.00
转入时收取申购费率(G)
0.00%
净转入金额(H=F/(1+G)
))1,194.00
转入基金费用(I=F-H)
0.00
转入基金
T日基金份额净值(J)
1.300
转入基金份额(K=H/J)
918.46

例二:假定投资者在
T日转出
10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金
申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。甲基金前端申购费率最高档

1.5%,赎回费率为
0.5%。


(1)若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为
1,000元,乙基
金前端申购费率最高档为
2.0%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
1,000.00
净转入金额(H=F-G)
11,939,000.00
转入基金
T日基金份额净值(I)
1.300
转入基金份额(J=H/I)
9,183,846.15

84


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


(2)若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为
1,000元,丙基
金前端申购费率最高档为
1.2%,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
60,000.00
转换金额(
F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
11,940,000.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.300
转入基金份额(
J=H/I)
9,184,615.38

例三:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费
基金甲
1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.500
元。2010年
3月
16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为
0.5%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(
D)
0.5%
转出基金费用(
E=C*D)
6.00
转换金额(
F=C-E)
1,194.00
转入基金费用(
G)
0.00
净转入金额(
H=F-G)
1,194.00
转入基金
T日基金份额净值(
I)
1.500
转入基金份额(
J=H/I)
796.00

若投资者在
2011年
1月
1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在
1年之内,适用后
端申购费率为
1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。

则赎回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(
K)
796.00
赎回日基金份额净值(
L)
1.300
赎回总金额(
M=K*L)
1,034.80
赎回费用(
N)
0.00
适用后端申购费率(
O)
1.2%

85


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


后端申购费(P=K*I*O/(1+O)
))14.16
赎回金额(Q=M-N-P)
1,020.64

例四:假定投资者在
T日转出前端收费基金甲
1,000份,转入不收取申购费用基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。甲基金赎回费率为
0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.300
转出总金额(C=A*B)
1,300.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
6.50
转换金额(F=C-E)
1,293.50
转入基金费用(G)
0.00
净转入金额(H=F-G)
1,293.50
转入基金
T日基金份额净值(I)
1.500
转入基金份额(J=H/I)
862.33

例五:假定投资者在
T日转出
10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金
申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。甲基金前端申购费率最高档

1.2%,赎回费率为
0.5%。


(1)若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金
前端申购费率最高档为
1.5%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入时收取申购费率(G)
1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额(H=F/(1+G)
))11,904,287.14
转入基金费用(I=F-H)
35,712.86
转入基金
T日基金份额净值(J)
1.300
转入基金份额(K=H/J)
9,157,143.95

(2)若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金
前端申购费率最高档为
1.0%,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
86


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入时收取申购费率(G)
0.00%
净转入金额(H=F/(1+G)
))11,940,000.00
转入基金费用(I=F-H)
0.00
转入基金
T日基金份额净值(J)
1.300
转入基金份额(K=H/J)
9,184,615.38

例六:假定投资者在
T日转出
10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲
基金基金份额净值为
1.200元。甲基金赎回费率为
0.5%。


(1)若
T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为
500元,乙基金
适用的申购费用为
1,000元,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入
基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
1,000-500=500.00
净转入金额(H=F-G)
11,939,500.00
转入基金
T日基金份额净值(I)
1.300
转入基金份额(J=H/I)
9,184,230.77

(2)若
T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为
1,000元,丙基金
适用的申购费用为
500元,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
0.00

87


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


净转入金额(H=F-G)
11,940,000.00
转入基金
T日基金份额净值(I)
1.300
转入基金份额(J=H/I)
9,184,615.38

例七:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费
基金甲
10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基
金基金份额净值分别为
1.200、1.500元。2010年
3月
16日这笔转换确认成功。甲基金适用
赎回费率为
0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
60,000.00
转换金额(F=C-E)
11,940,000.00
转入基金费用(G)
0.00
净转入金额(H=F-G)
11,940,000.00
转入基金
T日基金份额净值(I)
1.500
转入基金份额(J=H/I)
7,960,000.00

若投资者在
2011年
1月
1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在
1年之内,适用后
端申购费率为
1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。

则赎回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(K)
7,960,000.00
赎回日基金份额净值(L)
1.300
赎回总金额(M=K*L)
10,348,000.00
赎回费用(N)
0.00
适用后端申购费率(O)
1.2%
后端申购费(P=K*I*O/(1+O)
))141,581.03
赎回金额(Q=M-N-P)
10,206,418.97

例八:假定投资者在
T日转出前端收费基金甲
10,000,000份,转入不收取申购费用基
金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。

甲基金赎回费率为
0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.300
转出总金额(C=A*B)
13,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
转出基金费用(E=C*D)
65,000.00

88


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


转换金额(F=C-E)
12,935,000.00
转入基金费用(G)
0.00
净转入金额(H=F-G)
12,935,000.00
转入基金
T日基金份额净值(I)
1.500
转入基金份额(J=H/I)
8,623,333.33

例九:假定投资者在
T日转出
1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),
转出时适用甲基金后端申购费率为
1.8%,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。甲基金前
端申购费率最高档为
1.5%,赎回费率为
0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
1.100元。


(1)若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%,
该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
赎回费(E=C*D)
6.00
申购日转出基金基金份额净值(F)
1.100
适用后端申购费率(G)
1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
19.45
转出基金费用(I=E+H)
25.45
转换金额(J=C-I)
1,174.55
转入时收取申购费率(K)
2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(L=J/(1+K)
))1,168.71
转入基金费用(M=J-L)
5.84
转入基金
T日基金份额净值(N)
1.300
转入基金份额(O=L/N)
899.01

(2)若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%,
该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
赎回费(E=C*D)
6.00
申购日转出基金基金份额净值(F)
1.100
适用后端申购费率(G)
1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
19.45
转出基金费用(I=E+H)
25.45
转换金额(J=C-I)
1,174.55
转入时收取申购费率(K)
0.00%

89


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


净转入金额(L=J/(1+K)
))1,174.55
转入基金费用(M=J-L)
0.00
转入基金
T日基金份额净值(N)
1.300
转入基金份额(O=L/N)
903.50

例十:假定投资者在
T日转出
10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收
费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为
1.8%,该日甲基金基金份额净值为
1.200元。

甲基金前端申购费率最高档为
1.5%,赎回费率为
0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
1.100
元。


(1)若
T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为
1,000元,乙基
金前端申购费率最高档为
2.0%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
赎回费(E=C*D)
60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(F)
1.100
适用后端申购费率(G)
1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
194,499.02
转出基金费用(I=E+H)
254,499.02
转换金额(J=C-I)
11,745,500.98
转入基金费用(K)
1,000.00
净转入金额(L=J-K)
11,744,500.98
转入基金
T日基金份额净值(M)
1.300
转入基金份额(N=L/M)
9,034,231.52

(2)若
T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为
1,000元,丙基
金前端申购费率最高档为
1.2%,该日丙基金基金份额净值为
1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
12,000,000.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
赎回费(E=C*D)
60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(F)
1.100
适用后端申购费率(G)
1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
194,499.02

90


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


转出基金费用(I=E+H)
254,499.02
转换金额(J=C-I)
11,745,500.98
转入基金费用(K)
0.00
净转入金额(L=J-K)
11,745,500.98
转入基金
T日基金份额净值(M)
1.300
转入基金份额(N=L/M)
9,035,000.75

例十一:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为
3
年的后端收费基金甲
1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为


1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。2010年
3月
16日这笔转换确
认成功。申购当日甲基金基金份额净值为
1.100元,适用赎回费率为
0.5%。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.300
转出总金额(C=A*B)
1,300.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
赎回费(E=C*D)
6.50
申购日转出基金基金份额净值(F)
1.100
适用后端申购费率(G)
1.0%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
10.89
转出基金费用(I=E+H)
17.39
转换金额(J=C-I)
1,282.61
转入基金费用(K)
0.00
净转入金额(L=J-K)
1,282.61
转入基金
T日基金份额净值(M)
1.500
转入基金份额(N=L/M)
855.07

若投资者在
2012年
9月
15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为
2年半,适用后端
申购费率为
1.2%,且乙基金赎回费率为
0.5%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则赎
回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(O)
855.07
赎回日基金份额净值(P)
1.300
赎回总金额(Q=O*P)
1,111.59
赎回费率(R)
0.5%
赎回费(S=Q*R)
5.56
适用后端申购费率(T)
1.2%
后端申购费(U=O*M*T/(1+T)
))15.21
赎回金额(V=Q-S-U)
1,090.82

91


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


例十二:假定投资者在
T日转出持有期为
3年的后端收费基金甲
1,000份,转入不收取
申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.500元。申购当日甲基金基
金份额净值为
1.100元,赎回费率为
0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为
1.0%。则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
1,200.00
转出基金赎回费率(D)
0.5%
赎回费(E=C*D)
6.00
申购日转出基金基金份额净值(F)
1.100
适用后端申购费率(G)
1.0%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G))
10.89
转出基金费用(I=E+H)
16.89
转换金额(J=C-I)
1,183.11
转入基金费用(K)
0.00
净转入金额(L=J-K)
1,183.11
转入基金
T日基金份额净值(M)
1.500
转入基金份额(N=L/M)
788.74

例十三:假定投资者在
T日转出持有期为
146天的不收取申购费用基金甲
1,000份,转
入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.300元。甲基金销售服务
费率为
0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为
2.0%。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.200
转出总金额(C=A*B)
1,200.00
转出基金费用(D)
0.00
转换金额(E=C-D)
1,200.00
销售服务费率(F)
0.3%
转入基金申购费率(G)
2.0%
收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
间(单位为年))
1.88%
净转入金额(I=E/(1+H)
))1,177.86
转入基金费用(J=E-I)
22.14
转入基金
T日基金份额净值(K)
1.300
转入基金份额(L=I/K)
906.05

例十四:假定投资者在
T日转出持有期为
10天的不收取申购费用基金甲
10,000,000份,

92


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


转入前端收费基金乙。

T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.200、1.300元。甲基金销售服
务费率为
0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费
1000元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
10,000,000.00
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
12,000,000.00
转出基金费用(
D)
0.00
转换金额(
E=C-D)
12,000,000.00
销售服务费率(
F)
0.3%
转入基金申购费用(G)
1,000
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
间(单位为年))
13.70
净转入金额(
I=E-H)
11,999,986.30
转入基金
T日基金份额净值(
J)
1.300
转入基金份额(
K=I/J)
9,230,758.69

例十五:假定投资者在
2010年
3月
15日成功提交了基金转换申请,转出持有
60天的
不收取申购费用基金甲
1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

1.200、1.500元。2010年
3月
16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(
A)
1,000
转出基金
T日基金份额净值(
B)
1.200
转出总金额(
C=A*B)
1,200.00
转出基金费用(
D)
0.00
转换金额(
E=C-D)
1,200.00
转入基金费用(
F)
0.00
净转入金额(
G=E-F)
1,200.00
转入基金
T日基金份额净值(
H)
1.500
转入基金份额(
I=G/H)
800.00

若投资者在
2013年
9月
15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为
3年半,适用后端
申购费率为
1.0%,且乙基金赎回费率为
0.5%,该日乙基金基金份额净值为
1.300元。则赎
回金额计算如下:

项目费用计算
赎回份额(
J)
800.00
赎回日基金份额净值(
K)
1.300
赎回总金额(
L=J*K)
1,040.00
赎回费率(
M)
0.5%

93


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


赎回费(N=L*M)
5.20
适用后端申购费率(O)
1.0%
后端申购费(P=J*H*O/(1+O)
))11.88
赎回金额(Q=L-N-P)
1,022.92

例十六:假定投资者在
T日转出不收取申购费用基金甲
1,000份,转入不收取申购费用
基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为
1.300、1.500元。甲基金赎回费率为
0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目费用计算
转出份额(A)
1,000.00
转出基金
T日基金份额净值(B)
1.300
转出总金额(C=A*B)
1,300.00
转出基金赎回费率(D)
0.1%
转出基金费用(E=C*D)
1.30
转换金额(F=C-E)
1,298.70
转入基金费用(F)
0.00
净转入金额(G=E-F)
1,298.70
转入基金
T日基金份额净值(H)
1.500
转入基金份额(I=G/H)
865.80

九、基金份额的非交易过户与转托管等业务

(一)基金的非交易过户

指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的、符合法
律法规的其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的
个人投资者或机构投资者以及合格境外机构投资者。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合
条件的非交易过户申请自申请受理日起
2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收
费。


(二)基金的转托管

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则。


(三)注册登记机构受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以

94


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


及经注册登记机构认可的、符合法律法规的其它情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的权益按照有关规定来决定是否冻结。

在不违反相关法律法规的条件下,基金注册登记机构可对上述业务规则进行调整,具体
办理要求以基金注册登记机构的规定为准。


十、基金的投资

(一)投资目标
本基金在严格执行投资风险管理的前提下,主要投资于盈利增长稳定的红利股,追求稳

定的股息收入和长期的资本增值。

(二)投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的公司股票、

债券、资产支持证券、权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。


(三)投资策略
1、决策依据


(1)国家有关法律、法规和基金合同的规定。

(2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析。

(3)上市公司财务品质和管理能力、分红历史、分红价值、分红意愿和分红预期,以
及对公司盈利增长能力的预测。

2、投资管理办法

(1)资产配置策略
本基金遵循积极主动的投资理念,以红利股为主要投资对象,通过自下而上的方法精选
个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略性投
资工具,通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。基金的波动范围限制为股票
60%~
95%、债券
0%~35%、短期金融工具
5%~40%、资产支持证券
0~20%、权证
0~3%。具
体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整,以求基金资产在三类资产的投
资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况
下,基金管理人可对上述比例做适度调整。


95


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


本基金不作主动的行业资产配置,为控制个别行业投资过于集中的风险,基金管理人根
据业绩比较基准作相应的行业调整。


(2)股票投资策略
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,通过品质检验、红利股筛选和盈利增长
预测三个立体选股流程,精选出兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和持续盈利增长
的上市公司股票作为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于
80%。


①品质检验
剔除风险股、庄股和流动性差的股票,对上市公司进行定期量化筛选,通过体系内表征
企业盈利能力、财务健康状况、资产管理运作效率和企业成长性四类
13个量化指标筛选出
在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构成本基金初选股票库。


②红利股筛选
在初选股票池基础上,我们综合考察上市公司历史分红政策,分红价值,分红意愿和分
红预期等特征来确定本基金备选股票库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股
票:A 具有稳定的分红历史:过去两年内连续分红,其中分红包括现金股利和股票股利。

B
具有较好的分红价值:最近一年股息率(每股现金分红
/最近
1年内经复权调整的股价)市
场排名进入前
30%。C 具有较强的分红意愿:最近一年度股利分配率(分红除以前一年度
税后净利润)市场排名进入前
30%。D 具有很好的分红预期:将会推出较优厚分红方案。


本基金同时对具有投资价值的新股进行申购。


③盈利增长预测
在备选股票库的基础上,通过实地调研考察上市公司,精选盈利增长稳定的个股。重点
考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件,
综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断,建立本基金的核心股票池。


(3)债券投资策略
债券投资管理的目标是在保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下,追求基金资产
的长期增值。债券投资组合的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析,在各种定量
辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略,积极主动
地预期市场变化,寻找各种市场机会,获得超过市场水平的平均收益。


(4)短期金融工具投资策略
在控制风险的前提下,通过对政策调控和资金面的精确把握,结合股票和债券资产的动
态配置,并充分考虑基金资产的流动性要求,获得短期金融工具的稳定收益同时,为基金的

96


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


动态资产配置提供有效的缓冲。结合货币市场利率的预测与现金需求安排,采取现金流管理
策略进行短期货币工具投资,以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上,获得较高的
收益。


(5)权证投资策略
在有效进行风险管理的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,结合多种期权定价
模型,在确定权证合理价值的基础上,以主动投资为主,结合资产和组合特性,谨慎进行权
证投资。


主要投资策略包括但不限于:①在标的证券价值和趋势判断的基础上,利用权证的杠杆
性进行趋势投资;②利用权证的损失有限性,运用权证作为组合管理工具;③运用权证组合
技术,构建新的投资回报模式。


(四)投资管理程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管
理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。



1、研究

本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建
议报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研究员,负
责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配置决策提供
支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。



2、资产配置决策

投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券
等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围
内,决定基金的具体资产配置。



3、组合构建

基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种
并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股,基
金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。



4、交易执行
交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配

97


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


置、个股投资比例等。

5、风险与绩效评估
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投
资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,
基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。



6、组合监控与调整

基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回
的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断
得到优化。


基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。

(五)业绩比较基准
80%富时中国
A股红利
150指数+20%富时中国国债指数
将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定

变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商

一致,并在更新的招募说明书中列示。

(六)风险收益特征
本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金。本基金遵循积极主动的投资理念,以

盈利增长稳定的高股息和连续分红股票类资产为主要投资工具,力争在严格控制风险的前提

下实现基金资产的中长期稳定增值。

(七)投资限制
1、组合限制

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过
该证券的
10%;
(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
(4)本基金投资于股票资产的比例为
60%-95%,投资于债券资产的比例为
0-35%,
投资于短期金融工具的比例为
5%-40%;
98


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


(5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(6)保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千
分之五。

(8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三。

(9)同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十。

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的
10%。

(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的
10%。

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的
10%。

(13)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的
20%,中
国证监会规定的特殊品种除外。

(14)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。

(15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的
15%。

(16)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的
30%。

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

(19)法律法规和基金合同规定的其他限制。

法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的,应从其规定。

99


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


除第(6)、(14)、(17)、(18)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基
金管理人应当在
10个交易日内进行调整。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。



2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对所投资企业的控股或者进行管理。

2、所有的参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增
值。

(九)基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

(十)基金投资组合报告
以下内容摘自本基金
2019年第
2季度报告:


5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
1,881,969,348.56 80.60

100


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其中:股票
1,881,969,348.56 80.60
2固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
290,000,000.00 12.42
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
6银行存款和结算备付金合计
152,148,600.84 6.52
7其他各项资产
10,844,425.15 0.46
8合计
2,334,962,374.55 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A农、林、牧、渔业
25,097,983.68 1.09
B采矿业
91,434,402.37 3.97
C制造业
810,496,929.02 35.18
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
22,553,787.12 0.98
E建筑业
--
F批发和零售业
41,746,629.00 1.81
G交通运输、仓储和邮政业
156,972,775.55 6.81
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
144,846,585.49 6.29
J金融业
217,505,712.14 9.44
K房地产业
303,433,108.44 13.17
L租赁和商务服务业
39,187,267.75 1.70
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--

101


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
28,694,168.00 1.25
S综合
--
合计
1,881,969,348.56 81.69

5.3
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000069华侨城
A 18,484,678 128,468,512.10 5.58
2 600048保利地产
6,814,819 86,957,090.44 3.77
3 000063中兴通讯
2,770,486 86,063,909.58 3.74
4 600867通化东宝
5,548,528 85,447,331.20 3.71
5 603659璞泰来
1,599,189 75,193,866.78 3.26
6 601336新华保险
1,338,900 73,679,667.00 3.20
7 002146荣盛发展
6,410,810 60,197,505.90 2.61
8 601166兴业银行
3,000,000 54,870,000.00 2.38
9 600115东方航空
8,053,800 50,497,326.00 2.19
10 601600中国铝业
12,719,000 49,858,480.00 2.16

5.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5.5
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

5.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。

102


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1
本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3
本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
621,991.63
2应收证券清算款
9,910,950.49
3应收股利
-
4应收利息
60,663.03
5应收申购款
250,820.00
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
10,844,425.15

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

103


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称
流通受限部分的
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 000063中兴通讯
61,000,000.00 2.65
非公开发行
流通受限


5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。


阶段
基金净值
增长率①
基金净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率

业绩比较
基准收益
率标准差


-③

-④
2005年
11月
17日至
2005年
12月
31日
0.52% 0.03% 5.79% 0.67% -5.27% -0.64%
2006年
1月
1日至
2006年
12月
31日
139.55% 1.32% 70.55% 1.17% 69.00% 0.15%
2007年
1月
1日至
2007年
12月
31日
146.38% 1.97% 150.76% 2.14% -4.38% -0.17%
2008年
1月
1日至
2008年
12月
31日
-43.27% 1.93% -52.67% 2.56% 9.40% -0.63%
2009年
1月
1日至
2009年
12月
31日
78.76% 1.64% 84.16% 1.85% -5.40% -0.21%
2010年
1月
1日至
2010年
12月
31日
-6.83% 1.29% -3.02% 1.24% -3.81% 0.05%
2011年
1月
1日至
2011年
12月
31日
-12.15% 1.05% -17.81% 0.98% 5.66% 0.07%
2012年
1月
1日至
2012年
12月
31日
2.06% 1.15% -1.41% 0.87% 3.47% 0.28%

104


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
16.25% 1.12% -2.10% 0.99% 18.35% 0.13%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
31.74% 0.97% 44.81% 0.97% -13.07% 0.00%
2015年
1月
1日至
2015年
12月
31日
41.53% 2.46% 11.60% 2.05% 29.93% 0.41%
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
-7.48% 1.52% -9.15% 1.09% 1.67% 0.43%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
12.06% 0.66% 8.99% 0.47% 3.07% 0.19%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
-25.54% 1.35% -15.27% 0.94% -10.27% 0.41%
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
17.03% 1.53% 11.36% 1.13% 5.67% 0.40%

十二、基金财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。


(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。


(三)基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


(四)基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金
财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管
人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、
基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其
他权利。


105


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


十三、基金资产的估值

(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非交易日。

(二)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

(三)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交
易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价值;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价值;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。

106


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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果对外予以公布。


(四)估值程序


1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到
0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。每个估
值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。



2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

107


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布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后
3位以内(含第
3位)发生差错时,视为基金份额净值错
误。


基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1、差错类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。



2、差错处理原则

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则该有协助义务的当事人应当承担相
应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事
人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

108


华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)


(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财
产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费
用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合
同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基
金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭
受的损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
任方。

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估。

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记
机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理
人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金
管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(六)暂停估值的情形
109


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1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时。

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的。



4、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停基金估值。



5、中国证监会认定的其它情形。

(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。


基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金

托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

(八)特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。



2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会
计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


十四、基金收益和分配

(一)基金收益的构成
1、买卖证券差价;
2、基金投资所得红利、股息、债券利息;
3、银行存款利息;
4、已实现的其他合法收入。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润为截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰

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低数。

(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则:
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。

2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值。

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用应由投资人自行承担。当投资人的现

金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资
人的现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的基金分红公告为准)的基金份额净值转为
基金份额。



4、本基金收益每年最多分配
4次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
90%。



5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的基金分红公告为准)的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。



6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

在遵守法律法规的前提下,基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并

及时公告。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

(五)收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,基金管理人按法律法规

的规定公告。

2、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托
管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。


十五、基金费用与税收

(一)与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;基金财产拨
划支付的银行费用;除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基金相关的基

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金信息披露费用;基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;基金份额持有人大会
费用;基金的证券交易费用;以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另

有规定时从其规定。

1、基金管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率
÷当年天数,本基金年管理费率为
1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率
÷当年天数,本基金年托管费率为
0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(二)与基金销售有关的费用
1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”和“(七)申
购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

2、本基金转换费用的费率水平、计算公式、收取方式等请详见本招募说明书“八、基

金份额的申购、赎回与转换”中的“(十二)基金份额的转换”中的相关规定。

(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。


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(四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调整基金管理费率和基金托管费率,降低基金管理
费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前
3个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。


(五)基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



十六、基金的会计和审计

(一)基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方。

2、本基金的会计年度为公历每年的
1月
1日至
12月
31日,如果基金首次募集的会计

年度,基金合同生效少于
2个月,可以并入下一个会计年度。

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

4、会计制度执行国家有关的会计制度。

5、本基金独立建账、独立核算。

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表。

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

(二)基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

基金管理人)同意后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后在
2日内公告。


十七、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。


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(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及
时性、简明性和易得性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。


(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2.对证券投资业绩进行预测;
3.违规承诺收益或者承担损失;
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
6.中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:


1.基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。


(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
3个工作日内,更
新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理
人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

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(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。

2.基金产品资料概要
基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的
信息发生重大变更的,基金管理人应当在
3个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在
指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概
要。


关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。



3.基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。



4.基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金
合同生效公告中将说明基金募集情况。



5.基金净值信息
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。



6.基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。



7.基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度
报告)
基金管理人应当在每年结束之日起
3个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


基金管理人应当在上半年结束之日起
2个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

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载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起
15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。



8.临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
(2)《基金合同》终止、基金清算;
(3)转换基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动;
(9)基金管理人的董事在最近
12个月内变更超过
50%,基金管理人、基金托管人专
门基金托管部门的主要业务人员在最近
12个月内变动超过
30%;
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚;
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(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
(13)基金收益分配事项;
(14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值
0.5%;
(16)本基金开始办理申购、赎回;
(17)本基金发生巨额赎回并延期办理;
(18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(20)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
(21)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
(22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

9.澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监
会。



10.清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
指定报刊上。



11.基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。



12.中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

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格式准则等法规的规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人进行书面或电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家
报刊。


为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,
按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资
决策有重大影响的信息。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。

(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


十八、风险揭示

(一)证券市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,导致基金收益水平变化,将使本基金

资产面临潜在的风险,主要包括:
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影

响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险
经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈

现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之发生变化,从而产生
风险。

3、利率风险

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金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响
企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响,从
而产生风险。



4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公
司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用
于分配的利润减少,从而使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非
系统性风险,但不能完全规避。



5、购买力风险

基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会下
降,从而影响基金的实际收益。



6、权证投资风险

权证是一种具有杠杆效应的高风险、高收益金融衍生产品
,存在一定的系统性风险、价
格波动风险、流动性风险、信用风险等等,在一定程度上也会改变基金投资的风险收益特征,
尽管本基金管理人将本着充分谨慎和有效管理风险的原则进行权证投资,但仍须提醒份额持
有人特别关注基金投资权证可能带来的净值波动的风险。


(二)本基金既定投资策略下的风险

本基金属于混合型基金。如果股票市场出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影响。

基金虽然采用稳健的红利股投资策略,但并不能完全抵御下跌的风险。


(三)管理风险

本基金提出了在当前市场下进行主动时机选择的重要性和必要性,希望通过及时地把握
市场时机,为投资者实现更多的资产增值,但同时也不可避免地给组合的风险控制带来一定
的困难。在股市大幅上涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越大盘走势。


在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场的判断有误、获取的
信息不全等因素影响基金的收益水平。同时,基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术
等对基金收益也存在影响。


(四)流动性风险

本基金属于开放式基金,在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。由于
我国证券市场的波动性较大,在市场价格下跌时会出现交易量急剧减少的情形,此时出现巨
额赎回可能会导致基金资产变现困难,从而产生流动性风险,甚至影响基金单位面值。


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在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减
少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接
受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。


(1)基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金
份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。


(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的公
司股票、债券、资产支持证券、权证等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流
动性,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据
历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控
或现金与证券的转化。同时,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产
的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。


(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:
①延期办理巨额赎回申请;
②暂停接受赎回申请;
③延缓支付赎回款项;
④摆动定价;
⑤中国证监会认定的其他措施。

(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:


①延期办理巨额赎回申请
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。

在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎
回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。



②暂停接受赎回申请
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投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(七)暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形”和
“(八)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停接受
赎回申请的情形及程序。


在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。



③延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(七)暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形”和
“(八)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支付
赎回款项的情形及程序。


在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。


④收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于
7日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。


⑤暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“十五、基金资产的估值”中的“(六)暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。


⑥摆动定价
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性。

当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资
组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公
平对待。


⑦中国证监会认定的其他措施。

(五)其他风险
1、因技术因素产生的风险。在本基金的日常交易中,可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理
公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

2、根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的
证券交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可

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能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险。

4、因人为因素导致操作失误或违反操作规程等而造成的风险,如内幕交易、越权违规

交易、欺诈行为等产生的风险。

5、因行业竞争等因素可能导致的风险。

6、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致

基金资产的损失,从而带来风险。

7、其他意外导致的风险。


十九、基金的终止与清算

(一)基金合同的终止
1、出现下列情况之一的,基金合同经中国证监会批准后终止:


(1)基金份额持有人大会决定终止的。

(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在
6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在
6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

(4)基金合并、撤销。

(5)中国证监会允许的其他情况。

2、基金合同终止时,须按法律法规和基金合同对基金进行清算。

(二)基金财产清算小组
1、基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。

2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法进行必要的民事活动。

(三)基金财产的清算程序

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1、基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产。

2、基金财产清算组对基金财产进行清理和确认。

3、对基金财产进行评估和变现。

4、聘请律师事务所出具法律意见书。

5、聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

6、将基金财产清算结果报告中国证监会。

7、参加与基金财产有关的民事诉讼。

8、公布基金财产清算公告。

9、对基金剩余财产进行分配。

(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清

算费用由基金财产清算小组优先从基金资产中支付。

(五)基金财产按下列顺序清偿:
1、支付清算费用。

2、交纳所欠税款。

3、清偿基金债务。

4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款
1-3项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

(六)基金财产清算的公告
清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的

有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后
3个工

作日内公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存
15年。


二十、基金合同的内容摘要

(一)基金合同当事人及权利义务
1、基金管理人的权利


(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金
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财产;

(2)获得基金管理人报酬;
(3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(4)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务的规则;
(5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时
呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
(6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
(7)选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
(8)选择、更换销售机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要
的监督和检查;
(9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(10)依法召集基金份额持有人大会;
(11)法律法规规定的其他权利。

2、基金管理人的义务
(1)依法募集基金,办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和
登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券
投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利
益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基
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金合同等法律文件的规定;

(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(12)编制中期和年度基金报告;
(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担
赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
(22)法律法规规定的其他义务。

3、基金托管人的权利
(1)获得基金托管费;
(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
(4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈
报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
(6)依法召集基金份额持有人大会;
(7)法律法规规定的其他权利。

4、基金托管人的义务
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(1)安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利
益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行
为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会;
(17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除;
(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
(19)法律法规规定的其他义务。

5、基金份额持有人的权利
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
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(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼;
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

6、基金份额持有人的义务
(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
(2)交纳基金认购、申购款项及规定的费用;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
(5)执行生效的基金份额持有人大会决议;
(6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利;
(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

(二)基金份额持有人大会
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金
份额拥有平等的投票权。

2、召开事由

(1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额
10%以上(含
10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,
下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
①终止基金合同;
②转换基金运作方式;
③变更基金类别;
④变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
⑤变更基金份额持有人大会议事程序;
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⑥更换基金管理人、基金托管人;
⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准
的除外;
⑧本基金与其他基金的合并;
⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

(2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金
份额持有人大会:
①调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用;
②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

出现上述不需召开基金份额持有人大会情形的,由基金管理人和基金托管人按照有关法
律法规的规定办理相关备案及公告手续。

3、召集人和召集方式

(1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,
开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者
不能召集时,由基金托管人召集。

(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。

(3)代表基金份额
10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否
召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,
应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
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和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开。


(4)代表基金份额
10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额
10%以上的基金份额持有人有
权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前
30日向中国证监会备案。

(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人
应当配合,不得阻碍、干扰。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前
30天在
指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
①会议召开的时间、地点和出席方式;
②会议拟审议的主要事项;
③会议形式;
④议事程序;
⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
⑥授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
⑦表决方式;
⑧会务常设联系人姓名、电话;
⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
⑩召集人需要通知的其他事项。

(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

5、基金份额持有人出席会议的方式

(1)会议方式
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①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

④会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托
管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

(2)召开基金份额持有人大会的条件
①现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
i)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日
基金总份额的
50%以上;
ii)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人
持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和
基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。


未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在
25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。


②通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
i)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在
2个工作日内连续公布相关提示性公
告;
ii)召集人在基金托管人或
/和基金管理人、公证机关的监督下按照会议通知规定的方
式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;
iii)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额应占权益登记日基金总份额的
50%以上;
iv)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同
时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机
构记录相符;


v)会议通知公布前报中国证监会备案。

如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。


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采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法
规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



6、议事内容与程序

(1)议事内容及提案权
①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时
提案应当在大会召开日前
40天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前
30
天公告。

③对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对
提案进行审核:
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合
上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。


程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。


④单独或合并持有权利登记日基金总份额
10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其
时间间隔不少于
6个月。

⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修
改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前
30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有
30日的间隔期。

(2)议事程序
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①现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见
证后形成大会决议。


大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基
金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席
大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50%以上多数选举产生一名代表作为
该次基金份额持有人大会的主持人。


召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事
项。


②通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前
30天公布提案,在所通知的表决截止日
期第
2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。


(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

7、决议形成的条件、表决方式、程序
(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
①一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的
50%以上通过方为
有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

②特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方
为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等
重大事项必须以特别决议通过方为有效。


(3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予
以公告。

(4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。

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8、计票

(1)现场开会
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召
集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举
3名基金份额持有人担任监票人。

②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结
果。

③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主持
人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有
异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重
新清点结果。重新清点仅限一次。

(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由
公证机关对其计票过程予以公证。



9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起
5日
内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者
出具无异议意见之日起生效。

(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。

(3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起
3日内在至少一种指定媒介公告。

10、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的,从其规定。

(三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1、基金合同的变更
(1)变更基金合同应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持
有人大会决议同意。但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和
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基金托管人同意后变更后公布,并报中国证监会备案:

①因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;
②基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
③因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金合
同内容必须作出相应变动的。

(2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于
中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行,并自收到中国证监会核准或无异议文件
之日起
2个工作日内在至少一种指定媒介公告。

2、本基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:


(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在
6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在
6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
(4)基金合并、撤销;
(5)中国证监会允许的其他情况。

3、基金财产的清算
(1)基金财产清算小组
①基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金
清算。

②基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会
计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

③基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依
法进行必要的民事活动。

(2)基金财产清算程序
基金合同终止后,发布基金清算公告;
①基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
②对基金财产进行清理和确认;
③对基金财产进行估价和变现;
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④聘请律师事务所出具法律意见书;
⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
⑥将基金清算结果报告中国证监会;
⑦参加与基金财产有关的民事诉讼;
⑧公布基金清算公告;
⑨对基金剩余财产进行分配。

(3)清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。


(4)基金财产按下列顺序清偿:
①支付清算费用;
②交纳所欠税款;
③清偿基金债务;
④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

(5)基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后
5个工作日内由基金清算小
组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经
中国证监会备案后
3个工作日内公告。


(6)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15年以上。

(四)争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。


争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

(五)信息披露文件的存放与查阅

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依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。


二十一、基金托管协议的内容摘要

(一)托管协议当事人
1、基金管理人
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
法定代表人:杨明辉
成立时间:
1998年
4月
9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字
[1998]16号文
注册资本:
2.38亿元
组织形式
:有限责任公司
存续期间:
100年
经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

2、基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
邮政编码:
100033
法定代表人:田国立
成立时间:
2004年
9月
17日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]12号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

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款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

(二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
1、基金托管人根据法律法规和基金合同的规定,对本基金的投资范围、基金资产的投

资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督
和核查。



2、基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面
形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金托管人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。



3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时,通知

基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

(三)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
1、根据法律法规和基金合同的规定,基金管理人对基金托管人是否及时执行基金管理

人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清
算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。



2、基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面
形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。



3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

(四)基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助
基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务执行监督、

核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督
权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改
正的,监督方应报告中国证监会。


(五)基金资产保管
1、基金资产保管的原则


(1)基金托管人应安全保管基金财产。

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(2)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户,对所托管的不同基金
财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

(3)除证券交易清算资金外,基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处
分、分配基金的任何资产,如有特殊情况双方可另行协商。

(4)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金的损失。

(5)基金托管人应当设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法
定人数,有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算、交割系统,有符合要求的营业场
所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核监控制度和风险控
制制度。

(6)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

2、基金募集期间及募集资金的验资
(1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管行的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

(2)基金募集期满或基金停止募集时,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入
基金托管人开立的基金银行账户中,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的
会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2名或
2名以上中国
注册会计师签字方为有效。

(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理
退款事宜。

3、基金资金账户的开立和管理

(1)基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

(2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。

(3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

(4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基
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金资产的支付。

4、基金证券账户的开立和管理

(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管人与基金联名的证券账户。

(2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。

(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,管理和运用由基金
管理人负责。

5、债券托管专户的开设和管理

(1)基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人提出申请进入全国银行间同业拆借
市场进行交易。基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债
券的结算。

(2)基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,
正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

6、其他账户的开立和管理

(1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基
金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

7、基金资产投资的有关实物证券的保管
基金资产投资的有关实物证券的保管按照实物证券相关规定办理。

8、与基金资产有关的重大合同的保管
与基金资产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包括
基金合同、托管协议(及其附件)。

(六)基金资产估值、基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到
0.001

元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。


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2、复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

(七)基金份额持有人名册的登记与保管
注册登记机构负责编制和保管基金份额持有人名册。基金合同生效日、基金合同终止日、

基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册,由注册登记机构编制。

基金管理人对基金份额持有人名册的保管,按国家法律法规及证券监督管理部门的要求

执行。

(八)争议处理和适用法律
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力。


争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

(九)托管协议的修改与终止
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会备案后生效,须经证监会批准

的,经其批准后生效。

发生以下情况,本托管协议终止:
1、本基金合同终止;
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。


二十二、对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。


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基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有
人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)资料发送


1、基金交易对账单

基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本
公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)
导致基金管理人无法送出的除外。



2、其他相关的信息资料

指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、
客户服务问答等。


(二)电子交易

持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行
借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦
发银行东方卡
/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中
国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财
中心开户的个人投资者,在登录本公司网站(
www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,
与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理
基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。


(三)电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期
通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。


(四)呼叫中心


1、自动语音服务

提供每周
7天、每天
24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基
金份额净值、基金账户余额等信息。



2、人工电话服务

提供每周
7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为
8:30~21:00,周六至
周日的人工电话服务时间为
8:30~17:00,法定节假日除外。


客户服务电话:
400-818-6666

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客户服务传真:
010-63136700(五)在线服务
投资者可通过本公司网站、
APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

1、查询服务
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

2、自助服务
在线客服提供每周
7天、每天
24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

3、人工服务
周一至周五的在线客服人工服务时间为
8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服

务时间为
8:30~17:00,法定节假日除外。

4、资讯服务
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

公司网址:
www.ChinaAMC.com
电子信箱:
service@ChinaAMC.com(六)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。


二十三、其他应披露事项

(一)2019年
3月
26日发布华夏收入混合型证券投资基金
2018年年度报告。

(二)
2019年
4月
20日发布华夏收入混合型证券投资基金
2019年第
1季度报告。

(三)2019年
5月
9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场

内外账户对应关系维护业务的公告。

(四)2019年
5月
9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元
保险代理有限公司为代销机构的公告。

(五)
2019年
5月
13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财

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富管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。


(六)2019年
6月
4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份
信息资料的特别提示公告。


(七)2019年
7月
5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增瑞士
银行(中国)有限公司为代销机构的公告。


(八)
2019年
7月
12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储
证券有限责任公司为代销机构的公告。


(九)2019年
7月
17日发布华夏收入混合型证券投资基金
2019年第
2季度报告。


(十)
2019年
7月
19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票
的公告。


(十一)
2019年
7月
19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中
国人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。


(十二)
2019年
8月
1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江
苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构的公告。


(十三)
2019年
8月
7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海
银基金销售有限公司为代销机构的公告。


(十四)
2019年
8月
19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万
和证券股份有限公司为代销机构的公告。


(十五)
2019年
8月
29日发布华夏收入混合型证券投资基金
2019年半年度报告。


(十六)
2019年
8月
30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳
光人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。


二十四、招募说明书存放地点和查询办法

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资者可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。


基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。


二十五、备查文件

(一)备查文件目录

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1、中国证监会批准基金募集的文件。



2、《申博代理官网正网混合型证券投资基金基金合同》。



3、《华夏收入混合型证券投资基金托管协议》。



4、法律意见书。



5、基金管理人业务资格批件、营业执照。



6、基金托管人业务资格批件、营业执照。



7、中国证监会要求的其他文件。


(二)存放地点

备查文件存放于基金管理人和
/或基金托管人处。


(三)查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二○一九年十月二十一日

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